国家发改委印发《工程咨询行业管理办法》 2017年第9号令

国家发改委印发《工程咨询行业管理办法》 2017年第9号令

《工程咨询行业管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰

2017年11月6日

工程咨询行业管理办法

第一章总则

第一条 为加强对工程咨询行业的管理，规范从业行为，保 障工程咨询服务质量，促进投资科学决策、规范实施，发挥投资 对优化供给结构的关键性作用，根据《中共中央 国务院关于深 化投融资体制改革的意见》(中发〔2016〕18 号)、《企业投资项 目核准和备案管理条例》(国务院令第 673 号)及有关法律法规， 制定本办法。

第二条 工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，综合运 用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，在经济社 会发展、境内外投资建设项目决策与实施活动中，为投资者和政 府部门提供阶段性或全过程咨询和管理的智力服务。

第三条 工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨 询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。 工程咨询单位及其从业人员应当遵守国家法律法规和政策 要求，恪守行业规范和职业道德，积极参与和接受行业自律管理。

第四条 国家发展改革委负责指导和规范全国工程咨询行 2 业发展，制定工程咨询单位从业规则和标准，组织开展对工程咨 询单位及其人员执业行为的监督管理。地方各级发展改革部门负 责指导和规范本行政区域内工程咨询行业发展，实施对工程咨询 单位及其人员执业行为的监督管理。

第五条 各级发展改革部门对工程咨询行业协会等行业组 织进行政策和业务指导，依法加强监管。

第二章工程咨询单位管理

第六条 对工程咨询单位实行告知性备案管理。工程咨询单 位应当通过全国投资项目在线审批监管平台(以下简称在线平 台)备案以下信息： (一)基本情况，包括企业营业执照(事业单位法人证书)、 在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等; (二)从事的工程咨询专业和服务范围; (三)备案专业领域的专业技术人员配备情况; (四)非涉密的咨询成果简介。 工程咨询单位应当保证所备案信息真实、准确、完整。备案 信息有变化的，工程咨询单位应及时通过在线平台告知。 工程咨询单位基本信息由国家发展改革委通过在线平台向 社会公布。

第七条 工程咨询业务按照以下专业划分：

(一)农业、林业;

(二)水利水电;

(三)电力(含火电、 水电、核电、新能源);

(四)煤炭;

(五)石油天然气;

(六)公 路;

(七)铁路、城市轨道交通;

(八)民航;

(九)水运(含港 口河海工程);

(十)电子、信息工程(含通信、广电、信息化);

(十一)冶金(含钢铁、有色);

(十二)石化、化工、医药;

(十 三)核工业;

(十四)机械(含智能制造);

(十五)轻工、纺织;

(十六)建材;

(十七)建筑;

(十八)市政公用工程;

(十九) 生态建设和环境工程;

(二十)水文地质、工程测量、岩土工程;

(二十一)其他(以实际专业为准)。

第八条 工程咨询服务范围包括：

(一)规划咨询：含总体规划、专项规划、区域规划及行业规划的编制;

(二)项目咨询：含项目投资机会研究、投融资策划，项目建议书(预可行性研究)、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制，政府和社会资本合作(PPP)项目咨询等;

(三)评估咨询：各级政府及有关部门委托的对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP 项目实施方案、初步设计的评估，规划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查，及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务;

(四)全过程工程咨询：采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。有关工程设计、工程造价、工程监理等资格，由国务院有关主管部门认定。

第九条 工程咨询单位订立服务合同和开展相应的咨询业务，应当与备案的专业和服务范围一致。

第十条 工程咨询单位应当建立健全咨询质量管理制度，建立和实行咨询成果质量、成果文件审核等岗位人员责任制。

第十一条 工程咨询单位应当和委托方订立书面合同，约定各方权利义务并共同遵守。合同中应明确咨询活动形成的知识产权归属。

第十二条 工程咨询实行有偿服务。工程咨询服务价格由双方协商确定，促进优质优价，禁止价格垄断和恶意低价竞争。

第十三条 编写咨询成果文件应当依据法律法规、有关发展 建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规范等。

第十四条 咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公章和咨询工程师(投资)执业专用章。 工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对 咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内 容负责。 实行咨询成果质量终身负责制。工程咨询单位在开展项目咨 询业务时，应在咨询成果文件中就符合本办法第十三条要求，及 独立、公正、科学的原则作出信用承诺。工程项目在设计使用年 限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，应倒查咨询成果质量责任，并根据本办法第三十、三十一条进行处理，形成工 程咨询成果质量追溯机制。

第十五条 工程咨询单位应当建立从业档案制度，将委托合 同、咨询成果文件等存档备查。 第十六条 承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事 项的评估咨询任务。 承担评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的编制单 位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同 一人的重大关联关系。

第三章从业人员管理

第十七条 国家设立工程咨询(投资)专业技术人员水平评 价类职业资格制度。 通过咨询工程师(投资)职业资格考试并取得职业资格证书的人员，表明其已具备从事工程咨询(投资)专业技术岗位工作 的职业能力和水平。 取得咨询工程师(投资)职业资格证书的人员从事工程咨询 工作的，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业 单位，进行执业登记并取得登记证书。

第十八条 咨询工程师(投资)是工程咨询行业的核心技术 力量。工程咨询单位应当配备一定数量的咨询工程师(投资)。

第十九条 国家发展改革委和人力资源社会保障部按职责分工负责工程咨询(投资)专业技术人员职业资格制度实施的指 导、监督、检查工作。中国工程咨询协会具体承担咨询工程师(投资)的管理工作， 开展考试、执业登记、继续教育、执业检查等管理事务。

第二十条 执业登记分为初始登记、变更登记、继续登记和 注销登记四类。 申请登记的人员，应当选择已通过在线平台备案的工程咨询 单位，按照本办法第七条划分的专业申请登记。申请人最多可以 申请两个专业。

第二十一条 申请人登记合格取得《中华人民共和国咨询工 程师(投资)登记证书》和执业专用章，登记证书和执业专用章 是咨询工程师(投资)的执业证明。登记的有效期为 3 年。

第四章行业自律和监督检查

第二十二条 工程咨询单位应具备良好信誉和相应能力。国 家发展改革委应当推进工程咨询单位资信管理体系建设，指导监 督行业组织开展资信评价，为委托单位择优选择工程咨询单位和 政府部门实施重点监督提供参考依据。

第二十三条 工程咨询单位资信评价等级以一定时期内的 合同业绩、守法信用记录和专业技术力量为主要指标，分为甲级 7 和乙级两个级别，具体标准由国家发展改革委制定。

第二十四条 甲级资信工程咨询单位的评定工作，由国家发 展改革委指导有关行业组织开展。 乙级资信工程咨询单位的评定工作，由省级发展改革委指导 有关行业组织开展。

第二十五条 开展工程咨询单位资信评价工作的行业组织， 应当根据本办法及资信评价标准开展资信评价工作，并向获得资 信评价的工程咨询单位颁发资信评价等级证书。

第二十六条 工程咨询单位的资信评价结果，由国家和省级 发展改革委通过在线平台和“信用中国”网站向社会公布。 行业自律性质的资信评价等级，仅作为委托咨询业务的参 考。任何单位不得对资信评价设置机构数量限制，不得对各类工 程咨询单位设置区域性、行业性从业限制，也不得对未参加或未 获得资信评价的工程咨询单位设置执业限制。

第二十七条 国家和省级发展改革委应当依照有关法律法 规、本办法及有关规定，制订工程咨询单位监督检查计划，按照 一定比例开展抽查，并及时公布抽查结果。监督检查内容主要包 括：

(一)遵守国家法律法规及有关规定的情况;

(二)信息备案情况;

(三)咨询质量管理制度建立情况;

(四)咨询成果质量情况;

(五)咨询成果文件档案建立情况;

(六)其他应当检查的内容。

第二十八条 中国工程咨询协会应当对咨询工程师(投资) 执业情况进行检查。检查内容包括：

(一) 遵守国家法律法规及有关规定的情况;

(二) 登记申请材料的真实性;

(三) 遵守职业道德、廉洁从业情况;

(四) 行使权利、履行义务情况;

(五) 接受继续教育情况;

(六) 其他应当检查的情况。

第二十九条 国家和省级发展改革委应当对实施行业自律 管理的工程咨询行业组织开展年度评估，提出加强和改进自律管 理的建议。对评估中发现问题的，按照本办法第三十二条处理。

第五章法律责任

第三十条 工程咨询单位有下列行为之一的，由发展改革部 门责令改正;情节严重的，给予警告处罚并从备案名录中移除; 已获得资信评价等级的，由开展资信评价的组织取消其评价等 级。触犯法律的，依法追究法律责任。

(一)备案信息存在弄虚作假或与实际情况不符的;

(二)违背独立公正原则，帮助委托单位骗取批准文件和国 9 家资金的;

(三)弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞 争手段损害其他工程咨询单位利益的;

(四)咨询成果存在严重质量问题的;

(五)未建立咨询成果文件完整档案的;

(六)伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价等级证书的;

(七)弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的;

(八)弄虚作假、帮助他人申请咨询工程师(投资)登记的;

(九)其他违反法律法规的行为。

对直接责任人员，由发展改革部门责令改正，或给予警告处 罚;涉及咨询工程师(投资)的，按本办法第三十一条处理。

第三十一条 咨询工程师(投资)有下列行为之一的，由中 国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书 并收回执业专用章。触犯法律的，依法追究法律责任。

(一)在执业登记中弄虚作假的;

(二)准许他人以本人名义执业的;

(三)涂改或转让登记证书和执业专用章的;

(四)接受任何影响公正执业的酬劳的。

第三十二条 行业组织有下列情形之一的，由国家或省级发 展改革委责令改正或停止有关行业自律管理工作;情节严重的， 对行业组织和责任人员给予警告处罚。触犯法律的，依法追究法律责任。

(一)无故拒绝工程咨询单位申请资信评价的;

(二)无故拒绝申请人申请咨询工程师(投资)登记的;

(三)未按规定标准开展资信评价的;

(四)未按规定开展咨询工程师(投资)登记的;

(五)伙同申请单位或申请人弄虚作假的;

(六)其他违反法律、法规的行为。

第三十三条 工程咨询行业有关单位、组织和人员的违法违 规信息，列入不良记录，及时通过在线平台和“信用中国”网站 向社会公布，并建立违法失信联合惩戒机制。

第六章附则

第三十四条 本办法所称省级发展改革委是指各省、自治 区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委。

第三十五条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第三十六条 本办法自 2017 年 12 月 6 日起施行。《工程咨询单位资格认定办法》(国家发展改革委 2005 年第 29 号令)、《国 家发展改革委关于适用〈工程咨询单位资格认定办法〉有关条款 的通知》(发改投资〔2009〕620 号)、《咨询工程师(投资)管 理办法》(国家发展改革委 2013 年第 2 号令)同时废止。